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万人牛牛:操縱市場阻礙調查 奔騰集團吃罰單

本文由:谢韶华 编辑 2019年09月18日 8:36 金融信息26 ℃

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此次夫婦二人聯手操縱共獲得實際盈利70.37萬元﹡⊿↑,其間奔騰集團股價從3.05元上漲至6.05元⊙↑♂,5個交易日漲幅達到98.36%﹡,而同期股轉系統成分指數下跌0.55%□,做市成分指數上漲1.4%?⊿⊿,均有大幅背離↑♂∴。

值得注意的是♂〇,在此次證監會發佈的三份文書中◇,「性質特別惡劣」的字樣隨處可見△﹡。證監會指出⌒?,該案量罰幅度合理⊿,並給出了「頂格」處罰的原因:當事人態度蠻橫∵,多次威脅恐嚇調查人員;在調查組開展調查工作的場所內安裝錄音設備進行竊聽;藐視執法權威♂▽,對詢問過程的嚴肅性毫不在意∵◇〇,信口雌黃⊿♀,頻頻編造謊言以求自圓其說∴,並向調查組提供虛假證據材料〇⊿□,行為特別惡劣☆,情節特別嚴重↑♀♀,應當予以嚴懲π。

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違法事實二 在披露相關信息中存在誤導性陳述在議案獲得批准后⊙☆,2016年12月19日π⊙〇,奔騰集團法定代表人張某達委託行業專業人士雷某華攜帶資料到英力特集團申請報名參加調研∴。據奔騰集團提供的材料顯示π↑▽,在12月22日⌒,雷某華經考察后建議放棄參与英力特集團的股權公開轉讓;聽其建議后☆☆♀,奔騰集團決定不再參加英力特集團的股權公開轉讓□,之後未再與英力特集團有過任何聯繫π┊。

2017年1月6日⊿⌒△,奔騰集團收到全國中小企業股份轉讓系統的問詢函﹡?⊙,問詢奔騰集團2017年1月3日披露的《第十七次董事會決議》內容及「奔騰集團」股票異常波動情況∟。奔騰集團于當日申請停牌↑。

根據行政處罰決定書□♂,張某達、張某敏合計利用9個證券賬戶⌒∴,在操縱期內(2016年12月30日-2017年1月6日)共買入奔騰集團股票344.3萬股♀┊,賣出66.7萬股◇♂♀。在股票停牌后┊⊿┊,剩餘持倉277.6萬股⊿,持股市值1679.48萬元⊙♀。

違法事實一 未按規定履行信息披露義務公開信息顯示∟↑▽,奔騰集團成立於1997年♀,主業為各類家用電器和消費性電子產品的批發、零售⌒∴〇。奔騰集團於2015年6月在新三板掛牌⊿∟▽,主辦券商為大通證券;上半年實現營收8.85億元﹡☆∟,歸母凈利潤0.57億元♂,當前總市值為1.26億元♂∟。

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這說明□△♂,2016年12月22日後∵,奔騰集團已決定不參与競購英力特股權♂⌒,在此情況下┊∴⊙,奔騰集團仍通過有關決議並對外公告《第十七次董事會決議》∟△,存在誤導性陳述﹡⊿。

公告次日和12月16日♂,奔騰集團董事會分別形成《第十四次董事會決議》和《第十五次董事會決議》∵,同意認購上述公司相關股權和債權▽。但對於這兩份決議﹡,奔騰集團均未進行披露♀♀♀。

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2016年12月6日⊿,上市公司英力特發佈國有控股股東擬協議轉讓公司股份的公告△◇♂,其控股股東英力特集團擬一次性整體協議轉讓其持有的1.55億股(51.25%)上市公司股權□,股權轉讓價格為市價「九折」后的19.25元/股△↑,合計金額接近30億元△π♂。另外♂↑,受讓方還需同時受讓英力特煤業100%股權及相關債權△。彼時♂♂⊿,公告要求受讓方在當月19日前攜帶「資格預審材料」到英力特集團現場報名□⊿♀。

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緊接着☆□┊,2017年1月3日π♀⊿,「放棄參与」的奔騰集團董事會卻公布了一份議案:審議通過《擬在A股市場收購上市公司的議案》□,公司管理層正在積極推進∵∟┊,尋找與公司戰略契合的標的〇◇。

2017年2月21日△∴,奔騰集團披露《關於〈內蒙古赤峰奔騰實業(集團)股份有限公司關於股轉公司問詢函〉的回復》稱:奔騰集團於2017年1月 6日向英力特集團發送郵件申請成為意向受讓方?,當日奔騰集團收到英力特集團回復郵件♂,通過資格預審▽。公司並於當天收到英力特集團郵件發送的《資格預審合格通知書》后▽⌒,及時告知主辦券商◇⊿?,並申請停牌♂▽π,上述內容與《奔騰集團情況說明》和《英力特集團情況說明》描述的事實不符⊙♀。

控制大量賬戶┊〇⊿,集中資金優勢、持股優勢、信息優勢⌒,連續交易操縱價格和交易量♂,短時間內快進快出⊙,堪稱操縱市場的典型案例☆。短短一周?▽,奔騰集團董事長張某達及其夫人(時任副董事長)張某敏將公司約3元/股的股價提升近一倍⊙〇。

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[   操縱市場阻礙調查 奔騰集團吃罰單   競購英力特信披三宗違法 董事長夫婦被終身禁入市場一家新三板公司遭到證監會調查∟□,不僅威脅恐嚇調查人員﹡▽,居然安裝錄音設備進行竊聽☆〇♂,也算極為罕見的♂□▽。當然等待公司和高管的是嚴厲的處罰♂┊。近日﹡▽,證監會網站一次性掛出3份行政文書▽,全部針對奔騰集團及其高管人員☆∴π。其中∟,奔騰集團因信披存在誤導性陳述、虛假記載等⌒,被給予警告⊿,並處60萬元罰款;董事長、董秘分別被處以30萬元、10萬元罰款⊿♀♂。另外⌒π♂,董事長夫婦被採取頂格處罰∟▽,除違法所得「沒一罰五」外〇﹡♀,更被開出終身禁入的「紅牌」△♂。這家新三板公司和董事長夫婦□♂□,究竟發生了什麼情況◇?

違法事實三 披露相關信息中存在虛假記載如果說擬收購A股上市公司的內容屬於「誤導性陳述」⌒∵,那麼面對股轉系統的問詢函信口開河□,則被監管部門認定為「虛假記載」⊿↑♀。

文/本報記者 劉慎良 統籌/余美英財經觀察「蛇吞象」未遂發佈利好消息操縱市場這三項非法事實的源頭是一次未遂的「蛇吞象」交易┊π。市場認為?,這筆不存在的交易﹡☆,更直接的作用是利用「似是而非」的利好消息操縱股價▽。

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英力特集團也證實▽,2016年12月22日⊙?,奔騰集團未參加「盡調」?□,且後續就本次股權轉讓事項再沒與英力特集團有任何聯繫♂□。

由於新三板股票流動性本就不高?▽,在操縱期間∵,賬戶組成交量佔比在50%以上;持有非限售流動股最高比例達到71.84%┊,而12家做市商所持股份最低僅佔1.41%〇。在5個交易日內⊙,奔騰集團股價被迅速推高☆,2017年1月6日股價甚至在76分鐘內提高了24.49%?。

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