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快3彩票app:炒股炒進監獄!券商研究所所長夥同美女基金經理,合謀老鼠倉!趨同交易2.8億涉及79股,兩人雙雙獲刑

本文由:许寒珊 编辑 2019年09月18日 8:14 汽车导购21 ℃

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最終〇?∴,一審法院以利用未公開信息交易罪判處區志航有期徒刑五年∟◇〇,並處罰金三百五十萬元;袁某有期徒刑三年♂┊▽,並處罰金二十萬元↑﹡?。

據悉〇,該案件一審適用認罰程序☆♂,因此一審庭審控辯雙方並不激烈□∴∵。在一審審理期間⊙,區志航已退繳非法獲利相應錢款∴↑。另外⌒▽π,二人均具有坦白情節〇∟,自願認罪認罰⊿∴↑,因此對袁某減輕處罰∴▽,對區志航從輕處罰◇。

不過▽♂♀,在監管放行之前⊙﹡⊙,證券從業者仍要謹守規定π┊⊿。畢竟有「炒股炒進監獄」的先例在此π,證券從業不易⊿,還需且行且珍惜⌒∟。

不過⊙△,由於袁某系具有特殊主體身份的基金經理?♀,且參与犯罪的情節特別嚴重?∴,一審法院認為不宜適用緩刑∵﹡。對此⌒,袁某提起上訴♂⌒,認為原判量刑畸重〇∵?,請求對其適用緩刑△☆△。辯護人也指出?♀,雖然袁某在客觀上幫助和配合了區志航的犯罪行為□⌒,但其主觀惡性較小∴∟☆,且具有從犯、坦白、自願認罪認罰等從寬處罰情節♂▽,請求對其從輕判處緩刑或者改判有期徒刑一年三個月▽。

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明星分析師身陷囹圄「長城證券研究所所長區志航被抓」﹡∴,這一則兩年前的舊聞如今有了新答案◇♂↑。日前π,中國裁判文書網公布刑事判決書顯示☆□⊙,區志航因與基金經理袁某聯合設立「老鼠倉」♂π,被法院認定為利用未公開信息交易罪〇♀,最終導致鋃鐺入獄的後果〇△⌒。

事實上∵∟,證券從業人員不得炒股作為行業紅線□◇,曾令業內頗有微詞∴π。尤其是近年來↑∟⊙,監管部門對於從業人員違規炒股的稽查力度明顯有所提升♀⌒。由於證券從業人員在日常工作中極易獲得優於普通交易者的信息優勢﹡,而且還會面臨利益衝突等問題〇〇⌒,此前各類監管規定均將炒股作為禁止性規定┊◇∴。

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李瑋指出∵,隨着證券市場的不斷規範和監管法規體系的日益健全☆△,證券公司內部控制機制尤其是合規制度和信息隔離牆制度已經十分完善〇,如果還以「一刀切」的方式禁止從業人員買賣股票∵♂↑,顯得過於簡單化且有失公允π。

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2017年8月⊙,關於區志航被抓的消息不脛而走∟〇?。彼時〇□,長城證券表示尚未核實具體情況♂π﹡,也不清楚因什麼原因被抓↑。根據判決書◇♂∴,區志航與袁某在2017年8月15日被公安機關抓獲♂〇♂。而根據中證協網站信息↑⌒,在2017年10月19日?◇∟,區志航執業證書狀態變更為離職┊。

袁某是一名「80后」的基金經理⌒┊,公開信息顯示□,她在2007年5月加入泰信基金∴﹡,歷任研究部助理研究員、理財顧問部研究員、研究部高級研究員∟▽〇。2012年3月至2017年8月?,袁某擔任泰信先行策略的基金經理⌒,任職期間回報30.28%☆⊿,年化回報4.93%♂⊙∴。

在二審判決中〇∴┊,上海市高院結合二人犯罪事實、性質、情節和對社會的危害程度π,決定對二人均予以從輕處罰⊙。在維持追繳所得不變的情況下?♂∟,對區志航五年刑期改判為三年六個月▽☆,罰金降低為320萬元;對袁某三年刑期改判為兩年△△,罰金降為15萬元⊿⊙,但仍未適用緩刑♂〇?。

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違規炒股屢禁不止在監管三令五申之下〇⊙♂,證券從業人員違規炒股仍時有發生﹡。券商分析師憑藉得天獨厚的研究優勢∟,「真刀實槍」殺入市場的操作案例也為數不少♂⊙。

在2017年區志航被傳逮捕消息之時⊿,長城證券「前任」所長因違規炒股剛剛被下發千萬罰單↑△∵。根據北京證監局行政處罰書⊿,長城證券原總裁助理、金融研究所所長黃欽來在長城證券任職期間┊﹡,利用三個他人賬戶買賣股票⊙⌒⌒,共計交易1.09億元∴∟▽,盈利363.60萬元┊。基於此∴,北京證監局對黃欽來處以「沒一罰三」的行政處罰⊿∟♀,合計金額達到1454.38萬元⊿。

對此◇∴∟,一審法院認為〇⊙∟,被告人區志航、袁某分別作為證券公司、基金管理公司從業人員♂﹡∟,共同利用袁某因職務便利獲取的未公開信息從事與該信息相關的證券交易活動⊙,其行為均已構成利用未公開信息交易罪☆。

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